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海峡银行某分行被责令改正 无从业资格人员销售基金

中国经济网北京11月14日讯 据中国证监会网站(wangzhan)消息,福建(jian)证监局近日公布关于对(dui)福建(jian)海峡银行股份有限公司(gongsi)(gongsi)福建(jian)自贸试验区福州片区分行采取责令改正措施的(de)决定(文号:中国证券监督管理委员会福建(jian)监管局行政监管措施决定书〔2022〕86号)。

福建(jian)证监局表示,经查,福建(jian)证监局发现福建(jian)海峡银行股份有限公司(gongsi)(gongsi)福建(jian)自贸试验区福州片区分行存在部分未取得基金从业资格人(ren)员参与基金销售、相关基金销售合规风控人(ren)员未取得基金从业资格、个别未取得基金从业资格人(ren)员在微信朋友圈开展基金宣传推介等问题。

福建(jian)证监局表示,上述问题分别违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,以下简称《基金销售办法》)第三十条第二款、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的(de)规定》(证监会公告〔2020〕58号)第十七条的(de)相关规定。根据《基金销售办法》第五十三条规定,福建(jian)证监局决定对(dui)该行采取责令改正的(de)行政监督管理措施。该行应采取切实有效的(de)整改措施,对(dui)上述问题进行整改,进一步加强基金销售业务的(de)合规管理。该行应于2022年12月5日前,向福建(jian)证监局提交书面整改报告,福建(jian)证监局将视(shi)情况组织检查验收。

相关法规:

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款:基金销售机构应当强化人(ren)员资质管理,确保基金销售人(ren)员具有基金从业资格。未经基金销售机构聘任,任何人(ren)员不得从事基金销售活动,中国证监会另有规定的(de)除外。

《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的(de)规定》(证监会公告〔2020〕58号)第十七条:基金销售机构应当强化人(ren)员资质管理,从事基金宣传推介、销售信息管理平台运营维护等基金销售业务的(de)人(ren)员以及基金销售相关部门管理人(ren)员、合规风控人(ren)员应当取得基金从业资格。

经营期间,基金销售机构或者分支机构取得基金从业资格的(de)人(ren)员人(ren)数少于《销售办法》规定的(de),应当于5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告,并于30个工作日内将人(ren)员调整至规定要求。

以下为原文:

关于对(dui)福建(jian)海峡银行股份有限公司(gongsi)(gongsi)福建(jian)自贸试验区福州片区分行采取责令改正措施的(de)决定

福建(jian)海峡银行股份有限公司(gongsi)(gongsi)福建(jian)自贸试验区福州片区分行:

经查,我(wo)局发现你(ni)行存在部分未取得基金从业资格人(ren)员参与基金销售、相关基金销售合规风控人(ren)员未取得基金从业资格、个别未取得基金从业资格人(ren)员在微信朋友圈开展基金宣传推介等问题。

上述问题分别违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,以下简称《基金销售办法》)第三十条第二款、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的(de)规定》(证监会公告〔2020〕58号)第十七条的(de)相关规定。根据《基金销售办法》第五十三条规定,我(wo)局决定对(dui)你(ni)行采取责令改正的(de)行政监督管理措施。你(ni)行应采取切实有效的(de)整改措施,对(dui)上述问题进行整改,进一步加强基金销售业务的(de)合规管理。你(ni)行应于2022年12月5日前,向我(wo)局提交书面整改报告,我(wo)局将视(shi)情况组织检查验收。

如果对(dui)本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的(de)人(ren)民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

福建(jian)证监局

2022年11月7日

 

 

(责任编辑:华青剑)

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